司法部


司法部关于印发《涉外收养公证工作会议纪要》的通知
司法部


各省、自治区、直辖市司法厅（局），新疆生产建设兵团司法局：
现将《涉外收养公证工作会议纪要》印发给你们，请及时传达到有关公证处，认真遵照执行。
附：涉外收养公证工作会议纪要

附：涉外收养公证工作会议纪要
为贯彻国务院《关于研究涉外收养工作有关问题的会议》精神，进一步规范涉外收养公证工作，经部领导同意，公证司于八月十七日至二十日在福建省召开了“涉外收养公证工作会议”。涉外收养公证业务较多的19个省、自治区、直辖市司法厅（局）公证管理处负责同志和部分省市
公证处主任共40余人参加了会议。会上，传达了国务院《关于研究涉外收养工作有关问题的会议纪要》、国务院员兼国务院秘书长罗干同志的讲话以及部党组关于贯彻国务院会议精神的意见，公证司司长徐健同志做了主题发言。会议以国务院会议精神为指导，统一思想，协调步骤，明确
了公证机构在涉外收养工作中的地位、任务和责任。在肯定近几年来涉外收养公证成绩的基础上，通过认真讨论，总结了经验，发现了问题，并就进一步规范和做好涉外收养公证工作，提出了意见和建议。纪要如下：
一、认真贯彻落实国务院会议纪要精神。会议认为，涉外收养是一项关系国家声誉、人权保护和儿童权益保护的重要工作，敏感性强，国务院会议根据涉外收养的特点对涉外收养工作提出了新的要求，决定是正确的，切合实际的，我们坚决拥护，并要认真贯彻执行。各级司法行政机关
和公证处应当提高认识，统一思想，认真贯彻执行国务院会议精神和部党组的意见，从国家大局出发，与有关部门密切配合，严格执法，认真履行公证职责，维护国家的尊严和我国儿童的合法权益，保障涉外收养工作在法制的轨道上健康进行。
二、加强管理，规范执法，充分发挥公证的法律监督作用。会议认为，国务院会议纪要对涉外收养公证工作提出了新的、更高的要求。为完成法律和国务院赋予公证机构的任务和职责，必须加强对涉外收养公证工作的管理，实现涉外收养公证工作的规范化、法制化。为此，要做好以下
工作：
1．按照国务院会议纪要要求，尽快完善涉外收养公证工作的规章制度，加强对涉外收养公证的检查监督，保证公证处严格执行《收养法》、《公证暂行条例》、《外国人在中华人民共和国收养子女实施办法》等法律、法规、规章，依法办理涉外收养公证。与会同志对《关于外国人收
养公证若干问题的通知（讨论稿）》进行了认真讨论，认为在新形势下，制定这样的规章很有必要，建议在进一步修改充实后尽快下发执行。
2．各级司法行政机关应切实履行职责，加强对涉外收养公证工作管理。认真做好涉外收养公证的指定管辖工作和日常管理工作，严肃职业纪律，保证政令畅通和本地区涉外收养公证工作依法进行。为及时发现和解决涉外收养公证工作中出现的问题，会议认为，应对今年以来办理的涉
外收养公证进行质量检查。检查的重点是：公证管辖是否正确，当事人的身份是否正确，公证的收养行为是否真实合法，收养程序是否合法，证据材料是否齐全、充分，公证收费是否符合规定等。各省应在今年十一月底以前，将检查情况及发现的问题汇总上报司法部公证司。检查中发现的
重大问题应当随时报告，有关手续和证据材料不全的要及时补充。
3．加强请示汇报和信息传递工作。会议认为，公证处应定期将涉外收养公证情况向公证管理部门汇报，各省、自治区、直辖市司法厅（局）公证管理处应及时汇总情况上报司法部公证司。对发现的问题，应及时逐级请示、汇报，不得擅自变通处理或听之任之。涉及有关部门工作的，
应逐级向司法行政机关和公证管理部门汇报；涉及重大问题的，公证处可同时向司法部公证司汇报；涉及违法犯罪行为的，应及时通知公安部门；涉及民政登记的，应及时通知民政部门。
三、严格依法办理涉外收养公证。会议认为，各公证处要认真学习贯彻国务院会议《纪要》，认真负起全审查把关的职责，按《收养法》、《公证暂行条例》、《外国人在中华人民共和国收养子女实施办法》等有关法律、法规、规章，对收养行为及相关事实进行认真的调查核实，严格
依照法律规定的条件和程序办理涉外收养公证。
会议认为，为保证涉外收养公证的质量，办理涉外收养的公证处应当具备以下条件：（1）公证处具有一定的翻译能力，能独立完成外文材料的审核工作和与外国当事人接触洽谈工作；办理涉外收养公证的公证员一般要经过专业培训，具备审查外文材料的能力。（2）公证处办证质量
稳定，两年内无错、假证的记录，无违法行为和严重违纪情况。（3）具备良好的办公条件和场所。接待当事人的场所要与公证员办公室分开。有举行颁发公证书仪式的场所，有符合办证需要的现代化办公设备等。目前，办理涉外收养的公证处未达到以上条件的，要在今年年底以前达到。


会议认为，公证处要严格依法办理涉外收养公证，对符合法律规定的要及时办理。对未接到指定管辖通知书或当事人提供的材料不齐全的，一律不得受理。发现以下情况之一的，应当拒绝公证：（1）当事人身份与指定管辖通知书和收养通知书不符；（2）当事人不符合收养法规定的
条件；（3）我国收养法律与外国收养人本国法律或其住所地法律有法律冲突的；（4）当事人意思表示不真实、不合法，或没有意思表示的；（5）当事人未履行公证前的法定程序；（6）当事人提供的材料不真实或不合法；（7）送养人与被收养人之间没有合法的监护抚养权；（8）
公证之前，送养人与收养人事实上已经移交被收养人的监护抚养权，或有其他钱物交易的；（9）收养通知书和收养登记证书不真实、不合法或有严重错误的；（10）公证处查明的其他足以影响涉外收养公证真实性、合法性的情况。
四、坚决制止涉外收养公证中的不正之风。
1．坚决禁止违法办证和公证处间的不正当竞争。
2．涉外收养事业不得以营利为目的。涉外收养公证收费要按规定进行，严格禁止乱收费和超标收费，坚决纠正片面追求经济利益的倾向。
3．认真执行国务院关于其他任何部门、单位不得开展涉外收养的具体组织联络、服务工作的规定。
五、加强与有关部门的联系、协调、配合工作。会议认为，涉外收养工作是由几个兄弟部门共同完成的。各级司法行政机关公证处要树立全局观念，按国务院会议《纪要》要求，加强与民政、公安等部门的联系，建立定期协调制度，密切配合，共同做好涉外收养工作。在外交部和驻外
使领馆的支持协助下，司法部要加强对外国收养制度和收养法律的了解，及时依照法律和有关规定解决收养公证实践中遇到的法律冲突问题。



1996年10月11日
　　在世界上最早通过刑事立法对洗钱活动予以惩治的国家中，英国位列其一。早在1986年，英国就制定了《反毒品贩运犯罪法》，其中设立了“获取源于毒品贩运的财产罪”，最高可处以14年监禁刑。[1]从英国《反毒品贩运犯罪法》的名称以及所设立的罪名来看，其只适用于涉毒洗钱犯罪，范围比较狭窄。从1988年开始，为了适应反洗钱形势的需要和贯彻欧盟颁布的前两个反洗钱指令[2]，英国陆续地制定了一系列反洗钱的法律和专门条例，建立起完善的反洗钱机制。关于英国反洗钱和恐怖融资工作的实际情况，在“金融行动特别工作组”（Financial Action Task Force，简称为FATF）[3]于2007年依据《40+9项建议》[4]对英国的评估报告中，按照对每项建议的评估等级，认为英国达标的有24项，大部分达标的为12项，部分达标的有10项，未达标的为3项。其中，对于英国执行第一项建议关于洗钱犯罪化以及第二项建议（关于主观要素和法人责任）的评估结果，都是“达标”。[5]

　　一、附属反洗钱刑事法：《刑事审判法》（1988年）

　　在1988年，英国通过了《刑事审判法》（Criminal Justice Act）。尽管这个法律不是专门为反洗钱而制定的，但在第93条设立了以下三个反洗钱的罪名：[6]

　　（1）协助洗钱罪。根据第93条A项的规定，如果行为人在明知或者合理地怀疑他人已经从事犯罪活动或者从犯罪行为中受益的情形下，开始或者预备以自己或者他人的名义，协助他人保存或者控制犯罪收益，则其行为构成了协助洗钱犯罪，最高可处14年监禁刑，也可单处或并处5千英镑以下的罚金。

　　（2）获取、占有或者使用犯罪收益罪。该罪是指行为人明知收益是全部或者部分地，或者直接或间接地来自犯罪行为，却予以获取、占有或者使用的行为。对于该罪，最高可处以14年监禁刑，也可单处或并处5千英镑以下的罚金。

　　（3）隐瞒、掩饰犯罪收益罪。该罪是指行为人对于明知或者合理地怀疑是犯罪行为全部或部分地，或者直接或间接所产生的收益，却予以隐瞒或者掩饰该收益的性质、来源、所在地、处置、转移、所有权或者任何相关的权利。关于该罪的刑罚，可处以14年以下监禁刑，也可单处或并处5千英镑以下的罚金。

　　从英国1988年《刑事审判法》所规定的洗钱行为方式来看，与同年晚些时间通过的《联合国禁毒公约》相比较，其涵盖了隐瞒、掩饰、获取、占有和使用等五种清洗方式，只是没有包括转换和转让两种手段。同时，关于洗钱的对象，该法规定的是一般犯罪的收益。这在一方面说明了英国1988年《刑事审判法》在一定程度上对《联合国禁毒公约》的影响，另外一方面也表明该法已经突破了《联合国禁毒公约》对于洗钱对象的限制，扩大了洗钱罪的上游犯罪范围。

　　二、专门条例：《反洗钱条例》（1993年和2003年）

　　在欧盟于1991年6月通过的第一个反洗钱指令中，要求金融机构建立有关查明和预防洗钱行为的制度。为了落实该指令的精神，在1993年，英国制定了《1993年反洗钱条例》（Money Laundering Regulations 1993），在体例上包括总则、预防洗钱的制度和培训、识别程序、存档程序、内部报告程序、监督机构报告洗钱迹象的职责、过渡性规定等七章，共计17条，在1994年4月1日生效。与其他大多数西方国家的反洗钱立法类似，该条例要求从事“相关金融业务”（Relevant Financial Business）[7]的机构和人员应履行反洗钱的义务，具体包括：应经常对受雇人员进行培训，使得他们能够了解与反洗钱有关的法律法规以及识别洗钱者；应在与交易申请人进行第一次接触之后，尽快地依照规定履行识别客户身份的程序；在有关交易完成之日起5年内，保存所有交易的详细情况的记录；应确定适当的人员受理和审查内部的可疑交易报告，在明知或者怀疑有洗钱迹象时，须向警方报告。如果行为人违反本条例的规定，依照该条例第5条第2款的规定，则构成犯罪。在以公诉罪被定罪的情况下，可判处2年以下监禁刑，或者罚金，或者两者并处；若以简易程序罪被定罪的，则处以法定最高数额[8]以下的罚金。[9]

　　在2003年11月28日，英国国会通过了《2003年反洗钱条例》（Money Laundering Regulations 2003），于2004年3月1日起施行。关于该条例的制定目的，主要是英国财政部为了履行欧盟2001年通过的第二个反洗钱指令关于扩大反洗钱义务主体的要求。该条例是一部综合性的反洗钱法律，它取代和大幅度地扩大了《1993年反洗钱条例》的适用范围，重点规定了金融机构和其他机构预防洗钱的义务和法律责任。

　　关于适用范围，《2003年反洗钱条例》引入了一个新的术语：“相关业务”（Relevant Business），明确规定该条例适用于“相关业务”，并且在该条例的第2条中，对“相关业务”的内涵和外延做出界定，这不仅包括了《1993年反洗钱条例》关于“相关金融业务”的定义范围，还包含了借贷资金、金融机构的合并、房地产代理、赌博、企业的破产清算、提供税务咨询服务、提供会计和审计服务、提供涉及金融交易或房地产交易的法律服务、为公司和信托基金的成立或管理提供服务、任何涉及金额为15000欧元以上的现金交易等其他业务活动。[10]据此，《2003年反洗钱条例》将防范洗钱的义务主体从传统的金融领域扩大到包括非金融领域在内。

　　在《2003年反洗钱条例》中，要求从事“相关业务”的机构和人员应履行以下反洗钱的义务：（1）制订识别和验证新客户身份的程序；（2）在业务关系终止后的5年内，保存关于识别客户身份的证据和所有的交易记录；（3）依据第7条的规定，企业应当指定某主管来接受内部的申报，该主管通常称为“洗钱报告负责人”（Money Laundering Reporting Officer），并且实施内部的申报程序。如果“洗钱报告负责人”有合理理由认为或者怀疑有洗钱行为时，应向“国家犯罪情报中心”（National Criminal Intelligence Service）申报；（4）制订预防和防止洗钱的相关措施和内部程序，并且使相关人员了解该程序；（5）给相关雇员提供关于洗钱和防止程序的适当培训，以确保其知悉相关法律、了解如何识别和处理可能的洗钱行为、如何识别客户以及如何向“洗钱报告负责人”举报有洗钱迹象的信息。

　　关于刑事法律责任，根据《2003年反洗钱条例》第3条的规定，任何在英国从事“相关业务”的组织和人员必须遵守条例关于识别客户身份、保存记录和内部申报程序的规定，为预防洗钱而建立其他的适当程序，以及采取适当措施来培训相关雇员。如果企业未遵守相关的规范，或者企业的管理者或合伙人同意、默许违反相关的规范，或者因过失而违反者，则构成犯罪。对于以上犯罪，在以公诉罪被定罪的情况下，可判处2年以下监禁刑，或者罚金，或者两者并处；若以简易程序罪被定罪的，则处以法定最高数额以下的罚金。

　　此外，该条例第28条规定，对于FATF决定采取制裁措施的国家中的公司和个人，财政部可以指示从事“相关业务”的任何人不得参与或者与他们进行进一步的业务关系，或者不得履行或进行进一步的临时性交易。倘若从事“相关业务”的任何人未遵循该指示，则构成犯罪。由此可见，英国立法者意图通过刑事手段，推动英国反洗钱机制的建立和实施。

　　三、合并和发展：《2002年犯罪收益法》

　　（一）概览

　　2002年7月24日，英国通过了《2002年犯罪收益法》（The Proceeds of Crime Act 2002），于2003年2月24日起施行。该法具有较强的综合性，融刑事、民事、行政、财税、破产等不同性质的法律规范于一身，但始终以犯罪收益为自己的调整对象，为甄别、区分和认定犯罪收益规定了一系列科学和公正的规则和标准，并且根据这类财物与财物持有人的不同关系以及所处的不同条件，设立了刑事没收和民事追缴两大追缴制度。{1}在该法的第七章“洗钱”中，不仅对洗钱犯罪做出界定，也对与犯罪收益或通过非法行为获得的财产或财产性利益，或者与洗钱有关的调查做出规定。其中，以多项条款对关于洗钱的犯罪构成和刑事责任做出规定。

　　从内容上看，该法基本上是将《反毒品贩运犯罪法》和《刑事审判法》中涉及清洗毒品贩运和其他犯罪的收益之规定予以合并和细化，同时增设了不申报洗钱可疑交易以及泄露方面的罪名，着重规定了关于这些犯罪的构成要件、抗辩事由以及刑事司法程序。

　　（二）洗钱犯罪的罪名体系

　　在英国《2002年犯罪收益法》的第327条至第329条中，设置了以下关于洗钱犯罪的具体罪名：

　　（1）隐瞒、掩饰、转换、转让、转移犯罪财产罪。根据第327条[11]之规定，该罪是指行为人隐瞒、掩饰、转换、转让犯罪财产，或者将犯罪财产转移出英格兰和威尔士、苏格兰或北爱尔兰的行为。依据该法第340条的解释规定，所谓的“犯罪财产”，是指某人因犯罪行为而全部或部分地、直接或间接地获得的财产和财产性利益，并且被告人明知或者怀疑其源自或取自于前述之利益，包括金钱、各种形式的财产、相关的物品和其他无形的财产。而其中所说的“犯罪行为”，则是个广义的概念，既包括在英国任何地方构成犯罪的行为，也包括发生在英国境外而根据英国法律将构成犯罪的行为。相应地，该罪的上游犯罪是非常宽泛的。至于犯罪财产的属性，包括了财产的性质、来源、所在地、处置、转移、所有权或者任何相关的权利。

　　（2）安排犯罪财产罪。依据第328条的规定，该罪是指行为人在明知或者怀疑是犯罪财产的情形下，以自己或者他人的名义，而从事或者关注于安排，从而有利于（不论通过任何手段）对该犯罪财产的获取、保有、使用或者控制之行为。

　　（3）获取、使用或者占有犯罪财产罪。根据第329条的规定，该罪是指行为人对于犯罪财产予以获取、占有或者使用的行为。同时，为了保护基于正当目的而获取、使用或占有相关财产的行为人，该条款还设立了一项独特的抗辩事由：如果行为人在支付了足额对价的前提下获取、使用或者占有了该财产，则不构成本罪。

　　根据第340条第11项的解释规定，洗钱不仅包括以上第327条、第328条和第329条所规定的犯罪，还包括以上犯罪的未遂、共谋和煽动行为；帮助、教唆、怂恿或者促进行为；若发生在英国也将构成以上犯罪的行为。

　　此外，在该法第327条至第329条中，还设定了所规定犯罪的抗辩事由。如果行为人具有某一抗辩事由，则不构成犯罪。具体而言，上述三罪所共同具有的抗辩事由包括：（1）在经过主管许可的情况下进行了被授权的申报；（2）意图做出申报，但有合理理由解释为何未申报；（3）行为人是在履行本法或者其他与犯罪收益相关立法的规定下所实施的行为；（4）明知或者有合理理由相信在英国境外发生了与犯罪财产相关的犯罪行为，但是根据发生地的法律不构成非法行为。