印发《惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》的通知
广东省惠州市人民政府
印发《惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》的通知
惠府〔2005〕140号
市府直属有关单位：
现将《惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》印发给你们，请按照执行。执行中遇到的问题，请迳向市国资委反映。
惠州市人民政府
二ＯＯ五年十月八日
惠州市属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法
第一章 总 则
第一条 为了切实履行企业国有资产出资人职责，维护所有者权益，落实国有资产保值增值责任，建立有效的激励和约束机制，根据《企业国有资产监督管理暂行条例》和《中央企业负责人经营业绩考核暂行办法》、《广东省省属国有企业负责人经营业绩考核暂行办法》等有关法律、法规、规章，结合市属国有企业实际，制定本办法。
第二条 本办法考核范围为市人民政府确定由惠州市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）履行出资人职责的国有及国有控股企业（以下简称企业）。
第三条 本办法考核的企业负责人是指企业下列人员:
（一）国有独资企业和不设董事会的国有独资公司总经理（总裁）、副总经理（副总裁）；
（二）设董事会的国有独资公司董事长、副董事长、董事,总经理（总裁）、副总经理（副总裁）；
（三）国有控股公司国有股权代表出任的董事长、副董事长、董事，总经理（总裁）、副总经理（副总裁）。
第四条 企业负责人对国有资产承担保值增值责任。市国资委以国有资产保值增值为核心，对企业负责人的经营业绩进行考核。
第五条 考核企业负责人的经营业绩，实行年度考核与任期考核相结合、考核结果与奖惩相挂钩的考核制度。
第六条 企业负责人经营业绩考核工作应当遵循以下原则：
（一）依法考核原则。按照国有资产保值增值以及资本收益最大化和可持续发展的要求，依法考核企业负责人的经营业绩。
（二）分类考核原则。按照企业所处的不同行业、资产经营的不同水平和主营业务等不同特点，实事求是，公开公正，科学分类考核。
（三）激励与约束并重原则。按照责权利相统一的要求，建立企业负责人经营业绩同激励约束机制相结合的考核制度，建立健全科学合理、可追溯的资产经营责任制。
第七条 年度经营业绩考核采取由市国资委下达经营业绩目标通知书的方式进行，任期经营业绩考核采取由市国资委主任与企业负责人签订经营业绩责任书的方式进行。
第八条 客观因素对企业经营业绩产生影响的，考核时予以扣除。客观因素有：政府增加投资、无偿划转、资产评估、产权界定、资本溢价、会计调整和减值准备转回、债权转股权、资产处置、经核准消化以前年度潜亏、自然灾害等。
第二章 年度经营业绩考核
第九条 年度经营业绩考核以公历年为考核期。
第十条 年度经营业绩目标通知包括下列内容：
（一）被考核企业名称；
（二）考核内容及指标；
（三）奖惩；
（四）其他需要规定的事项。
第十一条 年度经营业绩考核指标包括基本指标和分类指标。
（一）基本指标包括年度净利润总额（权重40分）和净资产收益率（权重30分）。
年度净利润总额是指经核实后的企业合并报表净利润总额。
净资产收益率是指企业考核当期净利润同平均净资产的比率，计算公式为：
净资产收益率＝净利润/平均净资产×100%
（二）分类指标（权重30分）由企业根据所处行业特点，在备选指标中选择1-2个指标报市国资委确定，特定行业可按行业特点设置量化分类指标，具体指标在通知中确定（分类指标一经确定，任期内不得更改）。备选指标见附件3。
第十二条 主要承担政策性和指令性计划任务的企业的考核指标，可优先考虑政策性业务完成情况，具体指标及其权重另行确定。
第十三条 年度经营业绩目标按下列程序下达：
（一）企业申报年度经营业绩考核基本指标目标建议值和拟选择的分类指标及目标建议值。每年年初，企业负责人按照市国资委年度经营业绩考核要求和企业发展规划及经营状况，提出年度经营业绩基本指标目标建议值和拟选择的分类指标及目标建议值，并将必要的说明材料报市国资委。考核目标建议值参考上年指标实际值，原则上不低于考核期前三年考核指标实际完成的平均值。企业申报年度经营业绩目标建议值必须同时列出合并会计报表范围的企业名单，对经市国资委同意不纳入合并会计报表范围的企业，必须逐户提出工作计划和经营目标，或由市国资委对其另行考核。
（二）核定年度经营业绩基本指标目标值和分类指标目标值。市国资委根据宏观经济形势及所处行业的周期性特点，对企业负责人的年度经营业绩基本指标建议值和选定的分类指标及建议值进行审核后予以确定。
（三）由市国资委下达年度经营业绩目标通知书。
第十四条 市国资委对年度经营业绩目标执行情况实施动态监控。
（一）年度经营业绩目标通知书下达后，市国资委应根据企业月度快报、季度经济运行分析、企业重要情况报告等，对年度经营业绩目标的执行情况进行动态跟踪、检查与监控。
企业负责人应于每年7月底前将经营业绩目标半年执行情况及相关说明材料报市国资委。对上半年经营业绩目标执行情况明显滞后的企业，市国资委将向企业负责人提出预警并进行督促。
（二）建立重大事故、重大事项报告制度。企业发生重大安全生产事故和质量事故、重大经济损失等情况时，企业负责人应立即向市国资委报告；企业实施重大投融资、重大贷款担保和资产重组等重大事项，按照《惠州市直国有及国有控股参股企业重大事项报告备案制度暂行规定》执行。
第十五条 年度经营业绩目标完成情况按照下列程序进行考核：
（一）每年3月底之前，企业负责人依据经审计的企业财务决算数据，对上年度经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将年度总结分析报告、国有资本客观增减因素说明材料、年度合并会计报表、不纳入合并会计报表范围企业经营目标完成情况报告、中介机构审计报告、中介机构对企业经营业绩考核指标实现情况的审核意见，一式两份报市国资委。
中介机构的确定按市国资委的有关规定执行。
（二）市国资委依据经审计的企业财务决算报告和经审核的统计数据，结合企业负责人年度总结分析报告并听取监事会对企业的年度评价意见，对企业负责人年度经营业绩考核指标的完成情况进行考核，形成企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见。
（三）市国资委将确认的企业负责人年度经营业绩考核与奖惩意见反馈给各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核结果及其奖惩有不同意见的，可向市国资委和市政府反映。
第三章 任期经营业绩考核
第十六条 任期经营业绩责任书以3年为一个责任期，特殊原因需要调整的，由市国资委决定。
第十七条 任期经营业绩责任书包括下列内容：
（一）出资人与企业法定代表人名称和姓名；
（二）考核内容及指标；
（三）考核与奖惩；
（四）责任书的变更、解除和终止；
（五）其他需要规定的事项。
第十八条 任期经营业绩考核在责任期内三个年度考核结果基础上进行，责任期内三个年度考核结果指标权重30分。任期考核指标70分，指标包括基本指标、分类指标和评议指标。
（一）基本指标包括国有资产保值增值率（权重30分）、三年主营业务收入平均增长率（权重10分）和不良资产比率（权重10分）。
1.国有资产保值增值率是指企业考核期末扣除本办法第八条所列的客观因素后的国有资产所有者权益同考核期初国有资产所有者权益的比率，计算公式为：
企业国有资产保值增值结果以市国资委确认的结果为准。
2.三年主营业务收入平均增长率是指企业主营业务连续三年的平均增长情况，计算公式为：
3.不良资产比率是指企业考核期末不良资产占考核期末资产总额的比率，计算公式为：
不良资产比率＝考核期末不良资产额/考核期末资产总额×100％
不良资产指企业资产中存在问题、难以参加正常经营运转的资产。为便于考核，本办法暂以企业计提的各项资产减值准备计算。计提资产减值准备所依据的会计政策应当前后保持一致。如当期计提的资产减值准备不属于企业负责人任期内造成，经市国资委核准后可剔除。
（二）分类指标（权重10分）由市国资委根据企业所处行业和特点，综合考虑反映企业可持续发展能力及核心竞争力等因素确定。具体指标在责任书中确定。
备选指标：任期技术投入比率、三年资本平均增长率、速动比率、资产负债率。特定行业可按行业特点设量化分类指标，具体指标在责任书中确定。
（三）评议指标（权重10分）由市国资委组织有关人员和专家，根据企业的发展创新能力、综合社会贡献、安全生产、廉政建设、重大问题请示报告等情况进行综合考察和分析的基础上作出综合评价。
第十九条 主要承担政策性和指令性计划任务的企业的考核指标，可优先考虑政策性业务完成情况，具体指标及其权重在责任书中确定。
第二十条 任期经营业绩责任书按下列程序签订：
（一）企业申报任期经营业绩目标建议值、拟选择的分类指标及目标建议值。考核期初，企业负责人按照市国资委任期经营业绩考核的要求和企业发展规划及经营状况，提出任期经营业绩基本指标建议值、拟选择的分类指标及目标建议值，并将必要的说明材料报市国资委。考核目标建议值原则上不低于前一任期考核指标实际完成值。
（二）核定任期经营业绩基本指标目标值和分类指标目标值。市国资委根据宏观经济形势及企业运营环境，对企业负责人的任期经营业绩目标建议值进行审核后加以确定。
（三）由市国资委主任同企业负责人签订任期经营业绩责任书。
第二十一条 市国资委对任期经营业绩责任书执行情况进行年度跟踪检查，实施动态监控。
第二十二条 任期经营业绩责任书完成情况按照下列程序进行考核：
（一）考核期末，企业负责人对任期经营业绩考核目标的完成情况进行总结分析，并将任期总结分析报告、年度总结分析报告（按年度考核要求附相关材料）、中介机构对企业任期考核指标实现情况的审核意见、任期国有资本客观增减因素说明材料，各一式两份报市国资委。
（二）市国资委依据任期内经审计的企业财务决算报告和经审核的统计数据，结合企业负责人任期经营业绩总结分析报告并听取监事会对企业负责人的任期评价意见，对企业负责人任期经营业绩考核目标的完成情况进行综合考核，形成企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见。
（三）市国资委将确认的企业负责人任期经营业绩考核与奖惩意见反馈给各企业负责人及其所在企业。企业负责人对考核结果及其奖惩有不同意见的，可向市国资委和市政府反映。
第四章 薪酬与奖惩
第二十三条 市国资委依据年度经营业绩考核结果和任期经营业绩考核结果对企业负责人实施奖惩。
第二十四条 根据企业负责人经营业绩考核得分，年度考核和任期考核最终结果分为优秀、良好、中等、较低、较差五个级别。其中90分（含本数，下同）以上为优秀、80分以上为良好、70分以上为中等、60分以上为较低，60分以下（不含60分）为较差。
第二十五条 对企业负责人的奖励分为年度薪酬奖励和任期中长期激励。
第二十六条 企业负责人的年度薪酬分为基薪和绩效年薪两部分。绩效年薪与年度考核结果挂钩。
（一）基薪的确定：
基薪＝上年度全市职工平均工资×3×调节系数×分配系数
调节系数为1—4。调节系数根据企业的主营业务收入、资产规模、效益及历史情况等因素确定如下：
A类企业（调节系数为 4.0）：净资产2亿元以上、最近三年平均主营业务收入1.5亿元以上、最近三年平均净利润2000万元以上、在册职工人数1000人以上；
B类企业（调节系数为 3.0）：净资产5000万元以上、最近三年平均主营业务收入5000万元以上、最近三年平均净利润500万元以上、在册职工人数500人以上；
C类企业（调节系数为 2.0）：净资产1000万元以上、最近三年平均主营业务收入1000万元以上、最近三年平均净利润100万元以上、在册职工人数100人以上；
其他类企业（调节系数为 1.0）：即不符合以上分类标准的企业。
以上分类中的四个条件，企业只要同时满足其中两个即可。但满足的两个条件中，必须含“最近三年平均主营业务收入”或“最近三年平均净利润”。
分配系数的确定：企业法定代表人分配系数为1，其他负责人的分配系数为0.5—0.9，由企业根据其所担负的责任和贡献提出方案，报市国资委核准。
企业由盈变亏，或企业亏损增加的，基薪按80%计算。
（二）绩效年薪的确定：
1.当考核结果为较差时，绩效年薪为0 ；
2.当考核结果为较低时，绩效年薪按“基薪×0.5×（考核分数－60）/（70－60）”确定，绩效年薪在0到0.5倍基薪之间；
3.当考核结果为中等时，绩效年薪按“基薪×[0.5＋0.5×（考核分数－70）/（80－70）]”确定，绩效年薪在0.5倍基薪到1倍基薪之间；
4.当考核结果为良好时，绩效年薪按“基薪×[1＋0.5×（考核分数－80）/（90－80）]”确定，绩效年薪在1倍基薪到1.5倍基薪之间；
5.当考核结果为优秀时，绩效年薪按“基薪×[1.5＋0.5×（考核分数－90）/（100－90）]”确定，绩效年薪在1.5倍基薪到2倍基薪之间。
绩效年薪在企业完成上缴政府的约定收益后，70%在年度考核结束后当期以现金兑现；剩余30%作为企业负责人经营与廉洁风险保证金延期到连任或离任的下一年度的上半年兑现。
第二十七条 依据任期经营业绩考核结果，对企业负责人实行奖惩，并作为有关部门对企业负责人任免的重要依据。
（一）对于任期经营业绩考核结果为中等以上等级的，兑现延期支付的绩效年薪，给予相应的中长期激励。
（二）对于任期经营业绩考核结果为较低和较差的企业负责人，除根据考核分数扣减绩效年薪外，将根据具体情况，提请有关部门根据干部管理权限对其免职或进行工作调整。
具体扣减绩效年薪的公式为：
扣减延期绩效年薪＝任期内积累的绩效年薪×（70－实得分数）/70。
第二十八条 建立中长期激励机制。中长期激励主要采用股权（增量奖股）激励办法，具体办法另行制定。
对社会和企业发展作出重大贡献的企业负责人，市国资委设立特别贡献奖。具体办法另行制定。
第二十九条 按本办法领取薪酬的企业负责人，不再享受本企业内部的工资、奖金、津贴等工资性收入及其它工资性补贴。
企业负责人的年薪收入依法缴纳个人所得税。
第三十条 因干部交流、到达退休年龄等原因，企业负责人在一个年度中经营不满一年的，按当年实际任职月数实行年薪制。
第三十一条 严格控制企业负责人的职务消费，防止将职务消费转化为个人收入。
第三十二条 企业必须严格按照国家会计制度编制合并会计报表，保证会计信息的真实性。企业虚报、瞒报财务状况的，除按照有关法律法规处理外，扣回多兑现的奖励，并追究有关人员的责任。
市国资委每年按一定比例抽查中介机构审计报告的质量。发现严重失实或与企业共同作假等情况，取消该中介机构今后对市属国有企业的审计资格，并由有关部门依法处理。
第三十三条 企业负责人违反国家法律法规和规章，导致重大决策失误、重大安全与质量责任事故、严重环境污染事故、重大违纪事件，给企业造成重大不良影响或造成重大损失的，除由有关部门依法处理外，视其情况扣发或取消其绩效年薪。情节严重的，给予纪律处分；触犯刑律的，依法移送司法机关追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十四条 由于清产核资、资产重组等原因导致对企业负责人的考核指标数据发生变化的，市国资委可以根据具体情况变更经营业绩考核的相关内容。
第三十五条 市国资委监管的国有和国有控股企业的党组织书记、副书记、纪委书记、纪检组长，总会计师，总经济师，总工程师，工会主席的考核及其奖惩参照本办法执行。
第三十六条 市国资委监管企业下属重要权属企业由市国资委参照本办法直接考核。
第三十七条 本办法自二ＯＯ五年十一月一日起施行。
附件1：
年度经营业绩考核计分办法
一、年度经营业绩考核的综合计分
年度经营业绩考核的综合得分＝净利润总额指标得分＋净资产收益率指标得分＋分类指标得分
各项指标计算得分精确到0.1分。
二、年度经营业绩考核各指标计分
（一）净利润总额指标（权重40分）
净利润总额指标的基本分为28分。企业负责人完成目标值时，得基本分28分；高于目标值时，每高于5个百分点，加1分，最多加12分；低于目标值时，每低于5个百分点，扣1分，最多扣12分。计分公式为：
净利润总额指标得分＝28＋1×（实际完成净利润／净利润目标值－1）÷5%
（二）净资产收益率指标（权重30分）
净资产收益率指标的基本分为21分。企业负责人完成目标值时，得基本分21分；高于目标值时，每高于1个百分点，加2分，最多加9分；低于目标值时，每低于1个百分点，扣2分，最多扣9分。计分公式为：
净资产收益率指标得分＝21＋（实际净资产收益率－净资产收益率目标值）÷1%×2
（三）分类指标（权重30分）
分类指标只设一项指标的，该指标权重30分；若设两项指标，由市国资委根据各指标的重要性确定各指标的权重（合计30分）。各指标的基本分为权重的70%。分类指标若为绝对值指标，计分方法与净利润总额指标类同；若为相对值指标，计分方法与净资产收益率指标类同。
附件2：
任期经营业绩考核计分办法
一、任期经营业绩考核的综合计分
任期经营业绩考核的综合得分＝任期内三年的年度经营业绩考核结果指标得分＋国有资产保值增值率指标得分＋三年主营业务收入平均增长率指标得分＋分类指标得分＋评议指标得分。
各项指标计算得分精确到0.1分。
二、任期经营业绩考核各指标计分
（一）任期内三年的年度经营业绩考核结果指标（权重30分）
按企业负责人三年内的年度经营业绩综合考核平均分数计算。计分公式为：三个年度经营业绩考核总分／3×30%
（二）国有资产保值增值率指标（权重30分）
国有资产保值增值率指标的基本分为21分。企业负责人完成目标值时，得基本分21分；高于目标值时，每高于目标值1个百分点，加2分，最多加9分；低于目标值时，每低于1个百分点，扣2分，最多扣9分。计分公式为：
国有资产保值增值率指标得分＝21＋（实际保值增值率－保值增值率目标值）÷1%×2
（三）三年主营业务收入平均增长率指标（权重10分）
三年主营业务收入平均增长率指标基本分为7分。企业负责人完成目标值时，得基本分7分；高于目标值时，每超过1个百分点，加0.5分，最多加3分；低于目标值时，每低于1个百分点，扣0.5分，最多扣3分。计分公式为：
三年主营业务收入平均增长率指标得分＝7＋（三年主营业务收入实际平均增长率－三年主营业务收入平均增长率目标值）÷1%×0.5
（四）不良资产比率指标（权重10分）
不良资产比率指标基本分为7分。企业负责人完成目标值时，得基本分7分；高于目标值时，每超过1个百分点，扣0.5分，最多扣3分；低于目标值时，每低于1个百分点，加0.5分，最多加3分。计分公式如下：
不良资产比率指标得分＝7－（不良资产比率实际值－不良资产比率目标值）÷1%×0.5
（五）分类指标（权重10分）
任期考核分类指标只设一项，基本分为7分。分类指标若为绝对值指标，计分方法与净利润指标类同；若为相对值指标，计分方法与净资产收益率指标类同。备选分类指标与年度考核备选分类指标相同。
（六）评议指标（权重10分）
评议指标由市国资委组织相关人员根据下表所列各项目打分（评价），将各相关人员的评分汇总后取算术平均数得到各评议项目指标得分，各项目得分的平均分为评议指标得分。
分值设置 对应等级 评议项目 评议指标得分
发展创新能力 综合社会贡献 安全生产 廉政建设 重大问题
请示报告
9-10分（含） 优 —
7—9分（含） 良 —
7分 中 —
5分（含）—7分 低 —
4分（含）—5分 差 —
各项目得分 —
附件3：
备选的分类指标
1、工业
（1）销售（营业）收入增长率 （2）成本费用利润率
（3）总资产报酬率 （4）流动资产周转率
（5）应收帐款周转率 （6）技术投入比率
（7）上缴税利增长率 （8）全员劳动生产率
2、流通
（1）销售（营业）收入增长率 （2）成本费用利润率
（3）流动资产周转率 （4）应收帐款周转率
（5）资产负债率 （6）上缴税利增长率
3、交通
（1）总资产报酬率 （2）成本费用利润率
（3）高速公路建设计划完成率
（4）高速公路建设成本降低率
（5）高速公路项目工程质量优良率
4、电力生产
（1）主营业务利润率 （2）成本费用利润率
（3）上网发电量增长率 （4）标准煤耗率
（5）总资产报酬率 （6）上缴税利增长率
5、建筑
（1）销售（营业）收入增长率 （2）主营业务利润率
（3）成本费用利润率 （4）总资产报酬率
（5）应收帐款周转率 （6）上缴税利增长率
（7）全员劳动生产率
6、其他
（1）销售（营业）收入增长率 （2）主营业务利润率
（3）成本费用利润率 （4）流动资产周转率
（5）总资产报酬率 （6）应收帐款周转率
（7）速动比率 （8）上缴税利增长率
（9）资产负债率
关于印发《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》的通知
科学技术部
关于印发《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》的通知
国科发计字〔2006〕329号
各有关单位：
为保证国家高技术研究发展计划（以下简称“863计划”）的顺利实施，加强计划管理的科学性、规范性、高效性和公正性，按照《关于国家科技计划实施课题制管理的暂行规定》、《国家科技计划管理暂行规定》、《国家科技计划项目管理暂行办法》和《关于国家科技计划管理改革的若干意见》等的要求，科技部、总装备部和财政部对《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》（国科发计字[2001]632号）进行了修订。
现将修订后的《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》印发给你们，请在863计划的组织实施中遵照执行。《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》（国科发计字[2001]632号）同时废止
科 学 技 术 部 总 装 备 部 财政部
二ＯＯ六年七月三十一日
附件：
国家高技术研究发展计划（863计划）
管 理 办 法
第一章 总 则
第一条 为贯彻落实《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006—2020年）》（以下简称《纲要》），保证国家高技术研究发展计划（以下简称863计划）的顺利实施，实现科学、规范、高效和公正的管理，根据《国家科技计划管理暂行规定》和《国家科技计划项目管理暂行办法》等的要求，制定本办法。
第二条 863计划是解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题，发展具有自主知识产权的高技术，统筹高技术的集成和应用，引领未来新兴产业发展的计划，主要支持《纲要》提出的前沿技术和部分重点领域中的重大任务。
第三条 863计划按照研究开发任务的性质，选择若干高技术领域作为发展重点，领域内设置专题和项目，采取分类管理的方式。专题以前沿技术研究为导向，以提高原始性创新能力和获取自主知识产权为目标；项目以国家战略需求为导向，以提高集成创新能力和形成战略产品原型或技术系统为目标。
第四条 科技部、总装备部会同财政部制定计划管理办法，科技部牵头负责，并会同总装备部组织实施。计划分年度落实各领域的战略目标、任务和经费。863计划的管理原则为：
（一）明确目标，突出重点。863计划面向国家重大战略需求，鼓励自主创新，力争重点突破。
（二）明确权责，规范管理。863计划实行政府决策与专家评审相结合的立项制度，建立健全评审专家遴选制度、问责制度、回避制度、信用制度和公告制度，保证项目立项的科学、公正与公平。
（三）统筹协调，联合推进。863计划的实施充分发挥部门、行业、地方、企业和各方面专家的作用，并统筹项目、人才和基地建设。
（四）定期评估，注重绩效。863计划定期对领域、专题和项目的执行情况与绩效进行第三方独立评估，并将评估结果作为研究内容和经费调整的重要依据。
第五条 863计划经费由中央财政专项拨款支持。加强对经费使用的监督检查，计划经费独立核算、专款专用。
第二章 管理机构及职能
第六条 科技部和总装备部是863计划的组织实施部门。主要职责是：
（一）制订计划发展战略、目标和战略任务；
（二）确定技术领域及领域内任务设置；
（三）组建863计划专家委员会和领域专家组；
（四）建立备选项目库，审定项目立项建议，批复立项；
（五）编制年度计划及年度预算；
（六）督促、检查计划的实施，协调并处理项目执行中的重大问题。
第七条 组织实施部门设立863计划联合办公室（以下简称“联办”）。联办的主要职责是：
（一）提出重大事项决策建议；
（二）编制年度计划；
（三）协调计划进度；
（四）组织对计划执行的评估工作；
（五）组织协调跨领域活动；
（六）综合管理计划专家库和基地。
联办设常设办事机构负责处理日常工作。
第八条 各领域设立领域办公室（以下简称“领域办”），负责本领域的组织实施和监督。领域办设在组织实施部门。民口各领域办吸纳国务院主要相关部门参加。领域办的主要职责是：
（一）研究提出本领域的战略目标和发展重点；
（二）研究提出本领域专题设置和项目立项建议；
（三）编制本领域年度计划；
（四）审核项目和专题课题申请指南（标书）；
（五）批准专题课题立项，审核项目课题立项建议；
（六）提出重大项目主要承担单位、总体专家组人员组成建议，组织对重大项目实施方案的论证；
（七）组织对项目、专题的评估和验收；
（八）签订或委托签订课题任务合同书。
第九条 863计划设立计划专家委员会，对计划的战略决策和实施进行咨询与监督。计划专家委员会成员由组织实施部门聘任，实行任期制，每届任期三年，最多担任两届。计划专家委员会主要职责是：
（一）对计划发展战略和计划目标、战略任务和部署等重大事项的决策提供咨询意见和建议；
（二）对计划的实施进行监督。
第十条 各领域设立领域专家组，为本领域的战略决策和组织实施提供咨询与技术指导。领域专家组由部门和地方推荐，组织实施部门选聘，计划专家委员会成员不参加领域专家组。领域专家组实行任期制，每届任期三年，最多担任三届。领域专家组的主要职责是：
（一）组织本领域技术发展战略与预测研究，对领域的目标和任务提供决策咨询；
（二）参与编制项目和专题课题申请指南（标书）；
（三）审议专题课题和项目立项建议；
（四）参与项目实施方案的论证；
（五）参与对项目（课题）执行情况的检查、评估和验收工作；
（六）承担领域重要技术发展问题的咨询工作。
第十一条 863计划设立专家库。专家库中的专家参与863计划的实施，发挥同行评议的作用。专家库中的专家通过国务院有关部门和地方推荐，由组织实施部门核准后统一入库。专家库中的专家根据需要可参加以下工作：
（一）课题的评议和评审工作；
（二）项目（课题）执行情况的检查、评估和验收工作；
（三）对计划管理提出意见和建议。
第十二条 组织实施部门所属的相关中心（以下简称“相关中心”）接受组织实施部门的委托，在领域办的指导下，承担863计划的过程管理和基础性工作，主要包括：
（一）承担专题课题申请指南的组织编制工作；
（二）承担专题和项目课题申请书的受理和形式审查工作；
（三）承担专题课题评议、评审的组织工作，提出立项建议；
（四）承担项目课题评审或评标的组织工作，提出立项建议；
（五）承担课题任务合同书的审核工作；
（六）承担课题检查和验收的组织工作；
（七）承担项目和专题的信息与文档的管理工作，每年向领域办报告专题和项目的执行情况；
（八）承担领域专家组的支撑和服务工作。
第三章 专题管理
第十三条 各领域下设若干专题，专题以前沿技术的研究开发为主。领域办组织研究提出本领域专题设置、专题目标和主要任务等建议，经联办组织综合审议后，报组织实施部门批准。
第十四条 专题下设课题，课题原则上不设子课题。课题通过公开、公平的竞争机制确定，主要程序如下：
（一）公开发布课题申请指南；
（二）同行专家通讯评议；
（三）同行专家会议评审；
（四）领域办批准。
第十五条 根据领域年度计划和专题战略目标，相关中心每年组织领域专家组成员和同行专家研究编制课题申请指南，由领域办审核发布。
第十六条 相关中心从计划专家库中随机抽取同行专家对课题申请进行通讯评议或会议评审。
第十七条 相关中心根据评议评审结果提出课题立项建议，领域专家组对立项建议进行审议，领域办批准。
第十八条 为了鼓励创新，各领域可安排适当比例的非共识课题。对于在评议过程中出现的非共识课题，由领域专家组成员署名推荐，直接列入课题立项建议，报领域办批准。
第十九条 课题责任人填报课题任务合同书，相关中心负责审核，领域办与课题责任人签订课题任务合同书。
第二十条 课题立项结果向社会公布。对未被批准的课题申请，由相关中心向课题申请者做出书面通知。
第二十一条 相关中心组织领域专家组成员和专家库中的专家，对课题进行检查，并根据检查情况提出课题调整建议，经领域专家组审议后，报领域办批准。
第二十二条 相关中心组织领域专家组成员和专家库中的专家，对课题进行验收，验收结果分为通过验收、不通过验收和结题三种。
课题形成的国家秘密技术，按照《科学技术保密规定》进行管理。
第二十三条 由于不可抗拒的客观原因，需要终止或调整的课题，由课题责任人向相关中心提出书面申请，经领域专家组审核后，报领域办批准。
第二十四条 领域办委托专业评估机构，对专题实施情况进行独立评估，并根据评估结果提出专题调整建议，经联办会签后，报组织实施部门批准。
专题任务结束后，领域办组织对专题进行总结，并进行绩效考评。
第四章 项目管理
第二十五条 863计划各领域的项目包括重大项目和重点项目两类。重大项目以形成原型样机或重大技术系统为目标，重点项目以突破核心技术、开发单项战略产品原型或解决中试中的重要工艺问题为目标。项目一般下设课题，课题由法人单位承担。
第二十六条 根据部门、地方提出的重大科技需求，结合本领域技术发展趋势，以及专题课题成果，领域办组织研究提出项目立项建议。立项建议主要包括：项目的目标和具体指标要求、主要研究内容、技术路线等。重大项目应同时提出主要承担单位建议。
第二十七条 重大项目立项建议由联办组织进行综合审议，由组织实施部门批准；重点项目立项建议经联办会签报组织实施部门批准。
第二十八条 重大项目的任务落实：
（一）项目主要课题承担单位推荐总体专家组人选，经领域办审核后，报组织实施部门批准。总体专家组负责提出项目实施方案建议、项目的总体集成和技术协调，参加项目课题的验收。
（二）总体专家组根据批准的重大项目立项建议，研究提出重大项目实施方案建议。实施方案应包括具体目标、任务分解、进度计划及课题承担单位选择方式建议等内容。
（三）领域办组织领域专家组成员、专家库中的专家和相关产业界专家对重大项目实施方案进行论证，通过论证的实施方案报组织实施部门批复。
（四）项目课题通过招标或择优委托的方式确定承担单位，由总体专家组负责编制课题指南或标书，由领域办审核后发布。
（五）相关中心组织课题承担单位的招标或择优评审，提出课题承担单位建议，在征求总体专家组意见后报领域办审核，由组织实施部门批准。
第二十九条 重点项目的任务落实：
（一）领域办组织领域专家组成员和专家库中的专家编制重点项目指南或标书，经组织实施部门批准后，由领域办发布。
（二）相关中心组织重点项目的评审或评标，提出课题承担单位和项目牵头单位建议。
（三）领域办组织领域专家组对课题承担单位和项目牵头单位建议进行咨询审议，审核后报组织实施部门批复。
第三十条 领域办与课题承担单位签订课题任务合同书，保密课题应同时签订保密协定，按照保密规定进行管理；非保密课题的立项结果向社会公开。
第三十一条 相关中心组织专家库中的专家对项目课题的实施进行检查，提出课题调整建议，经领域办审核后，报组织实施部门批准。
第三十二条 由于不可抗拒的客观原因需要调整或终止的课题，由课题承担单位向相关中心提出书面申请，经领域办审核后，报组织实施部门批准。
第三十三条 对与部门、行业及地方关联度大、示范性强的项目，可以委托有关部门或地方政府作为项目主持单位，负责项目的组织实施。领域办根据项目特点，提出项目主持单位建议，报组织实施部门批准。项目主持单位是项目的责任主体。
（一）项目主持单位组织提出项目实施方案，经领域办组织论证后，报组织实施部门批复。
（二）项目主持单位通过招标或择优委托的方式，确定课题承担单位。
（三）项目主持单位与课题承担单位签订课题任务合同书，报领域办备案。
（四）项目主持单位落实项目约定支付的匹配经费和其它配套条件，协调并处理项目执行过程中的有关事项。
（五）项目主持单位负责督促、检查课题的执行情况，并向领域办提交项目年度执行和进展情况报告。
（六）项目主持单位根据课题执行情况对课题进行调整，报领域办备案。
（七）项目主持单位组织课题验收，并负责准备项目验收相关材料和向领域办提出项目验收申请。
第三十四条 领域办委托专业评估机构对项目执行情况进行中期评估，委托专业监理机构对工程性项目进行全程监理。根据评估结论和监理意见，领域办提出项目调整建议，经联办会签后，报组织实施部门批准。
第三十五条 课题由相关中心或项目主持单位组织验收；项目由领域办组织验收，并进行绩效考评。项目形成的国家秘密技术，按照《科学技术保密规定》进行管理。
第五章 基地管理
第三十六条 863计划统筹考虑项目、人才和基地建设，在通过项目（课题）对创新人才和团队持续支持的同时，形成一批具有国际水平的863计划研究开发基地。863计划研究开发基地是承担863计划研发任务中取得突出成绩、拥有优秀创新团队和较强研发实力的单位。
第三十七条 在计划实施过程中，通过项目（课题）对863计划研究开发基地优先和持续支持，凝聚和培养一批高水平的研究开发人才队伍，形成开放、流动、竞争、协作的机制，实现研究开发资源的有效配置和共享，为我国高技术持续发展奠定良好基础。
第三十八条 联办负责组织基地的认定工作。在领域办推荐或国务院有关部门（地方）组织申报的基础上，联办组织专家评审，提出基地的认定建议，报组织实施部门批准。
第三十九条 基地实行期限制，进行动态管理。联办组织对基地的评估和考核工作。组织实施部门根据评估和考核结果，对基地进行动态调整。联办负责基地的综合管理和协调，并委托部门或地方对基地进行具体管理。
第六章 知识产权和资产管理
第四十条 863计划管理机构、课题依托单位和课题承担单位要加强知识产权管理，严格执行科技部《关于加强国家科技计划知识产权管理工作的规定》（国科发政字[2003]94号）。863计划课题形成的知识产权，其归属、使用和管理按照《关于国家科研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定》（国办发[2002]30号）执行。
第四十一条 建立规范、健全的项目科学数据和科技报告档案。项目（课题）承担单位应按照科技部有关科学数据共享和科技计划项目信息管理的规定和要求，按时上报项目（课题）有关科研资料和数据。
863计划项目（课题）实施形成的研究成果，包括论文、专著、专利、软件、数据库等，均应标注“863计划资助”。
第四十二条 课题研究过程中形成的无形资产，由课题依托单位负责管理和使用。课题研究成果转化及无形资产使用产生的经济效益按《中华人民共和国促进科技成果转化法》和国家有关规定执行。
第四十三条 用863计划经费购置或试制的固定资产属于国有资产，资产的管理按照国家有关规定执行。
第七章 评估与监督
第四十四条 组织实施部门委托专业评估机构，定期对863计划领域、专题和项目的执行情况与绩效进行第三方独立评估。评估结果作为对领域、专题和项目的研究内容和经费进行调整以及改进和完善计划管理的重要依据。
第四十五条 在项目（课题）立项、检查、验收等环节中，对涉及到组织管理者、专家自身及单位利益的事项，实行回避制度。
第四十六条 863计划实行信用管理制度，科学记录、管理和使用信用信息。
（一）对项目（课题）申请者在申报过程中的信用状况进行客观记录；
（二）对课题负责人、课题依托单位、课题承担单位、项目责任主体在项目（课题）执行和验收过程中信用状况进行客观记录；
（三）对专家参与项目（课题）评议、评审、评估、检查和验收等过程中的信用状况进行客观记录。
第四十七条 组织实施部门对在863计划研究开发和管理工作中做出突出成绩的人员或单位，给予表彰。
第四十八条 对于在申请、评议、评审、评估、检查、执行和验收过程中发现的弄虚作假、徇私舞弊行为，以及违规操作或因主观原因未能完成合同规定的任务并造成重大损失者，863计划实行责任追究制度。情节较轻的，公开通报直接责任者，终止相关项目（课题）合同，清理账目与资产；情节较重的，在一定时期内，取消直接责任者承担863计划任务的资格；构成违纪的，建议相关管理部门对直接责任者给予行政（纪律）处分。
第八章 附 则
第四十九条 863计划专项经费管理办法另行制定。
第五十条 本办法自发布之日起施行。《国家高技术研究发展计划（863计划）管理办法》（国科发计字[2001]632号）同时废止。
第五十一条 组织实施部门依照本办法制定相应的实施细则。