交通运输部办公厅


关于开展长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费项目绩效考评的通知

厅财字〔2008〕50号　　


长江航务管理局、水运科学研究所：
根据财政部2008年绩效考评工作的安排，部“长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费”项目被确定为财政部2008年绩效考评试点项目。为做好此项工作，现将有关事项通知如下：
一、委托交通部水运科学研究所(以下简称“水科所”)负责本项目的考评工作。
二、请长江航务管理局加强对考评工作的指导和协调，督促长江海事局组织进行自评工作，并与水科所相互配合，认真完成考评工作。
三、请长江海事局制定自评工作计划，并将责任逐级分解落实到位，以确保自评与考评工作的顺利开展。
四、长江海事局、水科所要按照本项目绩效考评工作安排意见（见附件），全面、真实地反映项目的有关数据指标，准确地反映项目管理的效率和资金使用效益情况，分别提出客观的自评意见和考评意见。相关数据资料请注意保密。
五、长江航务管理局、长江海事局要按照公开透明的原则，将绩效考评试点项目及其绩效目标在单位内部予以公示。
六、考评工作经费(包括部委托水科所负责考评的费用)在长江海事局2008年公用经费中列支。

附件：“长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费”
项目绩效考评工作安排意见

中华人民共和国交通运输部办公厅（章）
二○○八年六月十八日
附件
“长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费”
项目绩效考评工作安排意见

一、考评对象
“长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费”项目。
二、自评单位与考评单位
自评单位：长江海事局。
考评单位：交通部水运科学研究所(以下简称“水科所”)。
三、考评内容
此次考评是对“长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费”项目的绩效目标完成程度、预算执行情况、财务管理状况、经济和社会效益、资产的配置和使用情况等进行考评。
四、考评原则
（一）严格依据相关法律法规和坚持国家政策导向原则；
（二）全面、真实、客观、公正原则；
（三）科学规范，简明实用、公开透明原则；
（四）经济效益、社会效益和环境效益相结合原则。
五、考评依据
（一）财政部《中央部门预算支出绩效考评管理办法（试行）》（财预〔2005〕86号）、《中央经济建设部门项目绩效考评管理办法（试行）》（财建〔2004〕404号）和部《交通预算项目绩效考评管理试点办法》（交财发〔2007〕367号）及国家相关法律法规和规章制度；
（二）部确定的长江海事局的职责；
（三）项目预算批复文件及项目资金管理办法；
（四）项目预算申报材料；
（五）项目财务执行报告、决算报告及有关的其他财务会计资料；
（六）其他相关资料。
六、考评方法
（一）采取定性和定量相结合的方式；
（二）采取现场和非现场考评相结合的形式；
（三）主要选用比较法、公众评价法、因素分析法、成本效益分析法等考评方法进行绩效考评。
七、考评指标及标准
一级指标 指标权重 二级指标 指标权重
绩效目标 完成程度 50% 安全状况综合评估指数 15%
巡航计划执行率 10%
巡航检查违法行为查处率 10%
培训演练计划完成率 10%
应急值班待命保证率 10%
客渡船安检重大缺陷整改率 5%
渡船船员免费培训率 5%
客渡船GPS上线率 5%
渡口渡船巡查率 10%
安全预警信息发布率 10%
特殊气况禁航实施率 10%
预算执行情况 10% 预算完成率 100%
财务管理状况 10% 规章制度制定及执行情况 20%
预算、决算执行情况 20%
财务管理、会计核算执行情况 20%
银行账户管理情况 20%
资产管理情况 20%
经济和社会效益 20% 人命救助成功率 50%
船东满意度 10%
社会满意度 10%
安全渡运人数 10%
安全渡运车辆数 10%
挽回经济损失 10%
资产的配置和使用情况 10% 执法船艇 “153040” 快速反应覆盖率 50%
执法船艇完好率 25%
执法船艇可用率 25%

八、考评程序
（一）自评阶段。长江海事局按照考评标准、指标和方法，参照财政部《中央部门预算支出绩效考评管理办法（试行）》、《中央经济建设部门项目绩效考评管理办法（试行）》和部《交通预算项目绩效考评管理试点办法》的要求，编制自评工作计划，收集、整理、分析项目的有关资料，在水科所的协助下，按照考评指标及标准评定分值，对项目执行过程和结果进行系统评价，于9月底前完成编制《长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费项目绩效自评报告》工作，并上报部财务司。
（二）考评阶段。水科所按照要求编制具体考评工作计划，开展考评工作，根据长江海事局的《长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费项目绩效自评报告》，在该局的协助和配合下，成立专家小组，对相关数据资料进行审核，并采取现场调研的方式，对项目的绩效情况实事求是地进行考评打分，对项目自评情况和实际效果提出客观的考核评价意见，于10月底前完成编制《长江干线水上巡航与救助一体化专项工作经费项目绩效考评报告》工作，并上报部财务司。
（三）总结阶段。长江海事局、水科所根据项目绩效自评的情况和对项目绩效考评的情况，进行综合分析，在系统总结考评工作的主要经验、存在问题的基础上，结合项目的特点，对项目考评指标的设立、考评计分的方法和各项指标的权重、具体考评方法的选择、组织考评工作实施的职责分工、项目考评的基础工作、项目考评结果的应用等进行总结，提出改进预算项目管理的建议和完善交通项目绩效考评的意见。请于11月底前完成考评总结报告，并上报部财务司。
贵州省毕节地区行政公署办公室


毕节地区行政公署办公室关于印发毕节地区融资性担保机构管理实施细则的通知

毕署办通〔2010〕221号



各县（自治县）、市人民政府，百里杜鹃风景名胜区管委会，行署各部门、各直属机构：

《毕节地区融资性担保机构管理实施细则》已经行署同意，现印发你们，请遵照执行。







二○一○年十二月二十八日

毕节地区融资性担保机构管理实施细则



第一章 总 则

第一条 为加强对我区融资性担保机构的监督管理，规范融资性担保行为，促进融资性担保行业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国担保法》、《中华人民共和国合同法》、《融资性担保公司管理暂行办法》、《贵州省融资性担保公司管理暂行办法》等相关法律法规及我区有关规定，制定本实施细则。

第二条 本细则所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

本细则所称融资性担保机构是指由自然人、企业法人、其他社会组织出资依法设立的，经营融资性担保业务的担保机构。凡在毕节地区区内注册和开展融资性担保业务的担保公司的设立、变更、经营活动和监督管理均适用本细则。

本细则所称监管部门是指省经济和信息化委员会和毕节地区行署金融服务办公室。

第三条 建立毕节地区融资性担保业务监管联席会议（以下简称联席会议）制度，联席会议由毕节地区行署金融服务办公室、毕节地区工业和能源委员会、毕节地区发展与改革委员会、毕节地区公安局、地区财政局、商务局、工商局、人民银行毕节中心支行、毕节银监分局组成，负责研究制订全区融资性担保业务发展政策和业务监管制度，建立全区融资性担保机构市场准入和退出机制，协调解决融资性担保机构业务监管和发展中的重大问题。

毕节地区融资性担保业务监管联席会下设办公室，办公室设在毕节地区行署金融服务办公室，毕节地区行署金融服务办公室为全区担保行业的主管部门和联席会议牵头单位，会同其他成员单位履行对融资性担保机构的监管职责，指导、督促县（市、自治县、管委会）政府加强对融资性担保机构的监管和风险控制。

第四条 毕节地区行署金融服务办公室是毕节地区融资性担保机构初审、审批和监管部门。具体负责本辖区融资性担保公司的准入、退出、变更、日常监管和风险处置，并向毕节地区融资性担保业务监管联席会议报告工作。

第五条 融资性担保机构应当以安全性、流动性、收益性为经营原则，建立市场化运作的可持续审慎经营模式。

融资性担保机构与企业、银行业金融机构等客户的业务往来，应当遵循诚实守信的原则，并遵守合同的约定。

第六条 融资性担保机构作为独立法人依法开展业务，不受任何机关、单位和个人的干涉，并承担相应民事责任。

第七条 融资性担保机构开展业务，应当遵守法律、法规和本办法的规定，不得损害国家利益和社会公共利益。

融资性担保机构应当为客户保密，不得利用客户提供的信息从事任何与担保业务无关或有损客户利益的活动。

第八条 融资性担保机构开展业务应当遵守公平竞争的原则，不得从事不正当竞争。



第二章 设立、变更和终止

第九条 设立融资性担保机构及其分支机构，应当经审批部门的审查批准。经批准设立的融资性担保机构及其分支机构，由审批部门批复后，由省经济和信息化委颁发经营许可证，并凭该许可证向工商行政管理部门申请注册登记。

未经审批部门批准，任何登记管理部门不得为融资性担保公司办理登记注册手续。任何单位和个人未经审批部门批准不得经营融资性担保业务，不得在名称中使用融资性担保字样，法律、行政法规另有规定的除外。

第十条 注册资本在5000万元（含5000万元）以上的融资性担保机构毕节地区行署金融服务办公室初审，报省经济和信息化委审批；注册资本在500万元至5000万元之间的融资性担保机构由毕节地区行署金融服务办公室审批，并报省经济和信息化委备案。涉及财政出资的，应同时报同级财政部门和省财政厅备案。

毕节地区行署金融服务办公室接受省经济和信息化委的业务指导和监督，并按时报送有关材料。

第十一条 设立融资性担保机构，应当具备下列条件：

（一）有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。

（二）有具备持续出资能力且信用良好的股东。

（三）有符合本办法规定的注册资本。

（四）有资信良好、符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员。

（五）有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。

（六）有符合要求的营业场所。

（七）毕节地区监管联席会议规定的其他审慎性条件。

第十二条 毕节地区行政区域内成立的融资性担保机构注册资本最低限额为500万元人民币。融资性担保机构的注册资本须为实缴货币资本，其来源应真实合法。

（一）经批准到贵州省外开展担保业务的融资性担保机构注册资本不得低于人民币1亿元；

（二）经批准在全省范围内开展担保业务的融资性担保机构注册资本不得低于5000万元；

（三）经批准在毕节地区行政区域范围内跨县域开展担保业务的融资性担保机构注册资本不得低于1000万元。

第十三条 设立融资性担保机构，应向审批部门提交下列文件、资料：

（一）设立申请书，投资可行性分析报告和经营发展战略规划报告。

（二）企业名称预核准通知书复印件

（三）股东协议书

（四）股东承诺书

（五）章程（草案）及机构组织架构图

（六）验资报告

（七）持有注册资本5%以上出资人的资信证明和有关资料：

1、法人股东信用报告

2、个人股东简历、身份证复印件、无犯罪记录证明及个人信用报告

（八）营业场所的所有权或使用权证明复印件

（九）内部管理制度及风险控制制度。

（十）毕节地区监管联席会议要求提交的其他文件、资料。

审批部门自融资性担保机构申请人提交完整设立申报材料之日起20个工作日内作出许可决定。

申请人在收到批复文件后应于30日内到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照，并在所有证照工作准备就绪后开业。此外，融资性担保机构还应在开业后5个工作日内向审批部门报送工商营业执照复印件、机构代码证复印件、税务登记证复印件、基本账户开户许可证复印件、营业场所照片、董事长/总经理/财务/办公室联系电话。

毕节地区融资性担保机构审批部门批准成立的融资性担保机构后，应于10个工作日内报省经济和信息化委备案。涉及财政出资的，同时报同级财政部门和省财政厅备案。

第十四条 融资性担保机构需到毕节地区外设立分支机构的，应当征得毕节地区行署金融办的同意；到省外设立分支机构的，应当征得省经济和信息化委的同意，并经拟设立分支机构审批部门审查批准。

第十五条 跨省、自治区、直辖市经营的融资性担保机构，其在贵州省境内设立的分支机构应当报省经济和信息化委审查批准。除应提供第十三条要求提供的资料外，还应当向省经济和信息化委提供设立两名以上独立董事及首席合规官和首席风险官的有关资料。

第十六条 外商投资成立融资性担保机构应按注册资本规模向毕节地区行署金融服务办公室或省经济和信息化委提交申请，经省经济和信息化委审核同意，出具项目成立批复后，再报省商务厅对合同、章程等要件进行审查。

第十七条 经批准设立的外商融资性担保机构持省经济和信息化委和省商务厅的批准文件在30日之内到工商行政管理部门办理登记注册手续。逾期未完成的，原批准文件自动失效。外商融资性担保机构完成工商注册之日起6个月内，注册资本金应全部到位，并提交法定验资机构出具的验资报告到省经济和信息化委和省商务厅备案。

第十八条 融资性担保机构有下列变更事项之一的，应当经审批部门审查批准：

（一）变更名称。

（二）变更组织形式。

（三）变更注册资本。

（四）变更公司住所。

（五）调整业务范围。

（六）变更董事、监事和高级管理人员。

（七）变更持有5%以上股权的股东。

（八）分立或者合并。

（九）修改章程。

（十）毕节地区监管联席会议规定的其他变更事项。

融资性担保机构变更事项涉及公司登记事项的，经审批部门审查批准后，按规定向工商行政管理部门申请变更登记。

以上变更，属注册资本在人民币5000万元以上（含5000万元）及变更后注册资本在5000万元以上的融资性担保机构，由毕节地区行署金融办初审后报省经济和信息化委批准；注册资本在500万元至5000万元之间的融资性担保机构，由毕节地区行署金融办批准后于10个工作日内报省经济和信息化委备案。涉及财政出资的，同时报同级财政部门和省财政厅备案。



第三章 业务范围

第十九条 融资性担保机构经审批部门批准，可以经营下列部分或全部融资性担保业务：

（一）贷款担保。

（二）票据承兑担保。

（三）贸易融资担保。

（四）项目融资担保。

（五）信用证担保。

（六）其他融资性担保业务。

第二十条 融资性担保机构经审批部门批准，可以兼营下列部分或全部业务：

（一）诉讼保全担保。

（二）投标担保、预付款担保、工程履约担保、尾付款如约偿付担保等履约担保业务。

（三）与担保业务有关的融资咨询、财务顾问等中介服务。

（四）以自有资金进行投资。

（五）毕节地区监管联席会议规定的其他业务。

第二十一条 融资性担保机构可以为其他融资性担保机构的担保责任提供再担保和办理债券发行担保业务，但应当同时符合以下条件：

（一）近两年无任何违法、违规记录。

（二）毕节地区监管联席会议规定的其他审慎性条件。

从事再担保业务的融资性担保机构除需满足前款规定的条件外，注册资本应当不低于人民币1亿元，并连续营业两年以上。

第二十二条 融资性担保机构不得从事下列活动：

（一）吸收存款。

（二）发放贷款。

（三）受托发放贷款。

（四）受托投资。

（五）毕节地区监管联席会议规定不得从事的其他活动。



第四章 经营规则和风险控制

第二十三条 融资性担保机构应当依法建立健全公司治理结构，完善议事规则、决策程序和内审制度，保持公司治理的有效性。

第二十四条 融资性担保机构应当建立符合审慎经营原则的担保评估制度、决策程序、事后追偿和处置制度、风险预警机制和突发事件应急机制，并制定严格规范的业务操作规程，加强对担保项目的风险评估和管理。

第二十五条 融资性担保机构应当按照中国银监会2010第6号令《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》，担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当根据文件要求程序报经监管部门行署金融办核准任职资格。本实施细则颁布前已担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员的，应当向监管部门重新确认其任职资格。融资性担保机构还应配备或聘请经济、金融、法律、技术等方面具有相关资格的专业人才。

第二十六条 融资性担保机构应当按照《企业会计准则》、《金融企业财务规则》和《担保企业会计核算办法》等法律法规的规定，建立健全财务会计制度，真实地记录和反映企业的财务状况、经营成果和现金流量。

第二十七条 融资性担保机构收取的担保费，可根据担保项目的风险程度，在不违反国家有关规定的前提下，由融资性担保机构与被担保人自主协商确定。但享受财政资金补助、减免营业税等优惠政策的融资性担保机构收取的担保费不得超过同期基准贷款利率的50%。

对于担保费率明显低于或高于市场一般水平的，担保公司应向地区金融办说明。

融资性担保公司应加强事前、事中和事后的风险控制，实行全程风险管理制度。建立审保分离、分级审批、内部报告与警示、追究责任等内控制度，严禁违规操作、杜绝操作风险。

融资性担保公司应设置内部稽核制度，对项目评审、决策程序和内部财务管理等进行定期和不定期审查或审计。

第二十八条 融资性担保机构对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的10%，对单个被担保人及其关联方提供的融资性担保责任余额不得超过净资产的15%，对单个被担保人债券发行提供的担保责任余额不得超过净资产的30%。

第二十九条 融资性担保机构的融资性担保责任余额不得超过其净资产的10倍。

第三十条 融资性担保机构以自有资金进行投资，限于国债、金融债券及大型企业债务融资工具等信用等级较高的固定收益类金融产品，以及不存在利益冲突且总额不高于净资产20％的其他投资。

第三十一条 融资性担保机构不得为其母公司或子公司提供融资性担保。

第三十二条 融资性担保机构应当按照当年担保费收入的50%提取未到期责任准备金，并按不低于当年年末担保责任余额1%的比例提取担保赔偿准备金。担保赔偿准备金累计达到当年担保责任余额10%的，实行差额提取。

监管部门可以根据融资性担保机构责任风险状况和审慎监管的需要，提出调高担保赔偿准备金比例的要求。

融资性担保机构应当对担保责任实行风险分类管理，准确计量担保责任风险。

第三十三条 融资性担保机构与债权人应当按照协商一致的原则建立业务关系，并在合同中明确约定承担担保责任的方式。

第三十四条 融资性担保机构办理融资性担保业务，应当与被担保人约定在担保期间可持续获得相关信息并有权对相关情况进行核实。

第三十五条 融资性担保机构应当按照监管部门的规定，将公司治理情况、财务会计报告、风险管理状况、资本金构成及运用情况、担保业务总体情况等信息告知相关债权人。

融资性担保机构应与债权人共同建立担保期间被担保人的信息资料交换机制，加强对被担保人的信用辅导和监督，共同维护双方的合法权益。



第五章 监督管理

第三十六条 毕节地区行署金融办应建立融资性担保机构的日常监管和风险处置制度，承担对融资性担保机构的日常营运监管和风险处置责任。并负责对注册资本在500万元至5000万元之间的融资性担保机构进行日常营运监管和风险处置。

地区工业和能源委员会配合监管部门负责做好融资性担保机构监督和管理工作。

财政部门要积极参与地方融资性担保体系建设，加强对政府出资的融资性担保机构的财务监督，防范和化解地方金融风险；加强对政府出资的融资性担保机构的管理，建立融资性担保机构财务信息管理体系和绩效考核指标体系，确保国有资产安全高效运作。

工商部门要做好融资性担保机构的准入把关，做好融资性担保机构的登记和年检，确保融资性担保机构合规经营。

银监部门应指导银行业金融机构加强与融资性担保机构的合作，并跟踪监测与银行业机构合作的涉嫌非法集资、变相吸收公众存款的融资性担保机构。

人民银行各分支机构应将融资性担保机构的有关信息纳入征信管理体系，为融资性担保机构查询相关信息提供服务。

公安部门应会同银监、人行等部门严厉打击、防范非法集资、非法吸收公众存款、洗钱等违法违规行为，维护金融环境和社会秩序的稳定。

第三十七条 毕节地区行署金融办应建立健全融资性担保机构的信息资料收集、整理、统计分析制度,从风险管理、担保资产信用质量、担保资金运用等方面对融资性担保机构实施监管记分制度，对融资性担保机构的经营及风险状况进行持续监测。

毕节地区行署金融办应于每年4月底前完成所监管融资性担保机构上一年度的概览报告。

第三十八条 融资性担保机构应当按季度向审批部门报送真实、准确、完整的资本金运用情况、经营情况、财务会计报告、合法合规报告等文件和资料。同时，各级地方政府出资的融资性担保机构应定期向同级财政部门报送财务会计报告。

审批部门应当根据审慎监管的需要，适时提出融资性担保机构的资本质量和资本充足率要求。

第三十九条 审批部门根据监管需要，有权要求融资性担保机构提供专项资料，或约见其董事、监事、高级管理人员进行监管谈话，要求就有关情况进行说明或进行必要的整改。

审批部门认为必要时，可以向银行业金融机构等债权人通报所监管有关融资性担保机构的违规或风险情况。

第四十条 审批部门根据监管需要，可以对融资性担保机构进行现场检查，融资性担保机构应当予以配合，并按照审批部门的要求提供有关文件、资料。

现场检查时，检查人员不得少于2人，并向融资性担保机构出示检查通知书和相关证件。

第四十一条 融资性担保机构发生担保诈骗、金额可能达到其净资产5%以上的担保代偿或投资损失，以及董事、监事、高级管理人员涉及严重违法、违规等重大事件时，应当立即采取应急措施并向其监管部门报告，涉及违法犯罪的还应同时向公安机关报告。毕节地区行署金融办应于两个工作日内向省经济和信息化委报告。

第四十二条 融资性担保机构应当及时向审批部门报告股东大会或股东会、董事会等会议的重要决议。

第四十三条 融资性担保机构应当聘请社会中介机构进行年度审计，并将审计报告于次年1月底前报送审批部门。

第四十四条 毕节地区行署金融办应当会同人行、银监、公安等有关部门建立融资性担保行业突发事件的发现、报告和处置制度，制定融资性担保行业突发事件处置预案，明确处置机构及其职责、处置措施和处置程序，及时、有效地处置融资性担保行业突发事件。

第四十五条 毕节地区行署金融办应当于每年年末全面分析评估本辖区融资性担保行业年度发展和监管情况，并于每年2月底前向毕节地区融资性担保业务监管联席会议和毕节地区行署报告本辖区上一年度融资性担保行业发展情况和监管情况。

毕节地区行署金融办应当及时向毕节地区融资性担保业务监管联席会议和毕节地区行署报告本辖区融资性担保行业的重大风险事件和处置情况。

第四十六条 建立毕节地区融资担保行业协会（以下简称“担保协会”），履行自律、维权、服务等职责。

毕节地区行署金融办是担保协会工作的指导部门，担保协会在金融办的指导下，开展担保业务及人员培训、统计、服务标准制定、融资咨询、理论研究和对外交流，组织会员业务合作、协调会员与银行间相关事务活动。

第四十七条 审批部门从事审批、监管工作的人员有违反规定开展工作的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十八条 融资性担保机构违反法律、法规、规章及本办法规定，由审批部门依照有关法律法规的规定，予以处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第四十九条 违反规定擅自开展融资性担保业务的，由审批部门会同有关部门依法处罚；擅自在名称中使用融资性担保字样的，由审批部门会同有关部门责令改正，依法处罚。



第六章 附 则

第五十条 事业性质担保机构的变更、经营和监管比照公司制担保机构执行。鼓励事业性质担保机构转为公司制担保机构。

第五十一条 本细则施行前已经设立的融资性担保机构不符合本办法规定的，应当在2011年3月31日前达到本办法规定的要求，并获得融资性担保机构资格的核准确认。

第五十二条 本实施细则由行署金融办负责解释。

第五十三条 本办法自公布之日起施行。