简述完善洗钱犯罪的立法机制

王胜宇


　　一、扩大洗钱犯罪上游犯罪的范围
　　洗钱犯罪总是发生在某种具有经济目的主罪即上游犯罪之后,其目的是为了掩饰、隐瞒上游犯罪的所得及其收益的非法性质，国际社会和国内刑法设立洗钱罪的主要目的在于预防和打击上游犯罪,而对上游犯罪的种类和范围的规定,则往往综合考虑国际国内同这种犯罪作斗争的实际需要的结果"我国近年来随着经济的快速发展,各种严重的经济犯罪不断呈现,贪污、贿赂等腐败行为已成为社会关注的热点问题,社会群众对这些职务犯罪行为深恶痛绝。近年来,这类犯罪之所以不断上升,数额越来越大,其中一个重要原因就是这类犯罪的洗钱行为未能得到有效的遏制。2003年10月31日,第58届联合国大会通过了《联合国反腐败公约》,我国于同年12月10日签署了该公约,该公约是联合国历史上通过的第一项用于指导国际反腐败斗争的法律文件,对各国加强国内的反腐败行动,提高反腐败成效,促进国际反腐败合作具有重要意义。据报道,截至2003年止,我国有4000名贪官逃往境外,携带资金达50亿美元。为了严厉打击我国现阶段的腐败现象,加强国内外司法机关追查和发现腐败资产转移方面的交流和协作,将贪污、受贿等腐败行为规定为洗钱罪的上游犯罪是非常必要的。
　　二、增加与洗钱相关的新罪名
　　一个完整的洗钱过程,按照通行观点可以分为三个阶段,即放置阶段、多层次阶段和融合阶段,我国刑法上现有的洗钱罪名只能涵盖洗钱行为的前两个阶段。而对第三个阶段的罪名上则属空白,这样对前面所例举的行为人,明知是特定犯罪所得,但是主观上不是以掩饰!隐瞒特定犯罪的违法所得及其收益为目的,而是为了合法的目的,客观上造成洗钱的后果的却无法以洗钱罪查处,顶多只能以窝藏赃款罪论处。为使洗钱行为的全过程均予以刑事犯罪化,更加有效地打击洗钱犯罪,有必要增立、获取、持有、使用非法收益罪《联合国禁毒公约》第3条第1款)目对在收取财产时,明知财产得自按本款项确定的犯罪或参与此种犯罪而获取、占有或使用该财产的行为规定为犯罪,这就使得在我国刑法上增设获取、使用和持有非法收益罪有了法律上的依据。同时,金融机构的反洗钱措施在短时间内一定程度上有损金融机构自身的利益,为了确保金融机构工作人员认真履行对可疑或大额资金的申报制度,有必要对金融机构工作人员因故意或重大过失对上述资金没有申报,造成严重后果的行为,在刑法中增设不披露信息罪。
　　三、改进没收规定的立法规范
　　我国《刑法》191条对洗钱犯罪的没收规定,在传统没收没收概念的基础上扩大了没收的范围,将刑法第64条规定没收犯罪分子违法所得的一切财物的直接没收,扩大到没收违法所得及其收益的间接没收。有的学者认为，〈刑法〉第191条规定的没收已经完全履行了〈联合国禁毒公约〉所确立的间接没收措施。但笔者认为我国〈刑法〉191条的没收规定与〈联合国禁毒公约〉所规定的没收还有差距。〈联合国禁毒公约〉确定了三种没收方式即:替代没收,指违法所得或收益已转化或变换成其他财产,应将此种财产视为利益的替代;混合没收:指收益已与合法来源的财产相混合,应没收此混合财产但以不超过所混合的该项收益估计价值为限;利益没收:指从犯罪所得的收益或由收益变换成的财产,或已与收益相混合的财产中取得的收入或其它利益"由于我国刑法只规定没收违法所得及其收益,而未规定没收已与违法所得及其收益相混合的合法财产,所以并未将混合没收包括在内,然而在实践中,犯罪分子为达到掩饰赃款的目的,将非法所得混入合法财产进行洗钱的现象是常见的,如不将此列入没收范围侦查机关将难以查明哪些是合法的财产,哪些是非法的财产,不利于打击洗钱犯罪,故建议将混合没收财产作为没收之列。同时,为了便于侦查、取证、打击犯罪,应顺应〈联合控制洗钱犯罪若干对策研究国禁毒公约〉第5条第七款的规定,可以考虑将财产的合法来源的举证责任予以倒置,而这种举证责任倒置在我国刑法对巨额财产来源不明罪的规定中已有先例"


北安市人民法院 王胜宇
国务院办公厅


国务院办公厅转发全国职工教育管理委员会、国家经委关于加强职工培训、提高职工队伍素质的意见的通知
国务院办公厅



全国职工教育管理委员会、国家经委《关于加强职工培训提高职工队伍素质的意见》，已经国务院领导批准，现转发给你们，望按照执行。

附：关于加强职工培训提高职工队伍素质的意见

一九八四年三月二十五日


一九八一年中共中央、国务院《关于加强职工教育工作的决定》（以下简称《决定》）下达后，职工培训进展较大，取得了较好的成效。企业办学面已达到70％左右，三分之一的职工参加了各种形式的政治、文化、技术、业务学习。经济部门的干部九百多万，已轮训一半左右，其中
县属以上企业的领导干部已基本轮训一遍，并开始向系统的专业培训方向发展。三千多万青壮年职工的文化、技术补课工作已全面铺开，到一九八三年底，累计已有40％左右补课合格，大多数达到了所使用的教学大纲的要求。另外，接受各种类型职工高等教育的有一百多万人，接受各种
类型中等专业教育的有一百一十多万人，已为企业输送了一批各级各类人才。职工队伍的思想政治素质和文化技术素质有所提高，在贯彻国民经济调整、改革、整顿、提高的八字方针，完成前几年国民经济计划中，发挥了积极作用。上海石化总厂靠智力开发起飞，几年来通过培训，初中以
上文化程度的职工由19．5％上升为71．2％，小学文化程度的由80．5％下降到28．8％，还培养了大、中专和技校毕业生三千多人，促进经济效益逐年提高，五年实现税利二十五亿元，为建厂投资的116％。不少企业在连年亏损的情况下，从培训职工人手，促进了产品质量
提高和成本降低，使企业摆脱困境，转亏为盈。
一、提高职工队伍素质的紧迫性
实现企业的技术现代化和管理现代化，提高经济效益，归根结底要有一支高水平的职工队伍。特别是当前世界上正面临着一次新的技术革命，更加突出了知识的重要性。前几年职工教育虽然取得了较好成绩，但由于培训工作全面开展的时间不长，以及受各方面条件的限制，从全国看，
职工队伍的素质状况同四化建设的需要还很不适应，突出表现在以下几个方面：
（一）政治思想方面。一些职工不同程度地存在思想涣散、纪律松弛、工作消极、损公肥私等不健康现象。据北京市纺织系统对十七万职工的调查，青年工人中先进分子占10％，表现较好的占30％，表现一般的占50％，雇佣思想严重、组织纪律性差的占8％，有不同程度违法乱
纪行为的占2％。
（二）文化、技术水平低。据全国第三次人口普查10％的抽样资料，在工业部门职工中，初中和初中以下文化程度占78％（其中文盲、半文盲占7．9％），高中文化程度只占20．4％，大学程度仅占1．6％。全国技术工人中，技术等级在1～3级的占71％，4～6级的占
23％，7～8级的仅占2％。上海市九十四万七千名技术工人，平均技术等级不足三级。这些数字虽按工资等级统计，与实际水平有差别，但总的看，技术水平还是相当低的。
企业领导班子经过调整，素质有了改善，但仍存在文化偏低，缺乏经营管理知识，特别是缺乏现代化管理知识。
（三）专业技术人员数量少，知识老化。全民所有制企业，工程技术人员只有一百二十一万人，占职工总数的3．45％。机械系统现有技术人员二十三万，占职工总数的4．3％，比六十年代的7．5％下降3．2％。煤炭、纺织、建材、轻工等行业技术人员不到2％。集体企业中
技术人员更少。科技人员不仅数量少，而且专业知识陈旧，外语水平低，不适应技术改造和对外经济技术交流的需要。
专业管理人员素质低、知识老化的问题更突出。北京市三万九千名财务、统计人员，80％未经系统的专业培训，不少人还不会核算成本。
（四）科技人员中，工程师和技术员的比例失调。如北京市纺织系统为四点三比一，上海市冶金系统为六点六比一，首钢为九点六比一。一些本应由技术员做的工作，也只得由工程师去做，造成人才浪费。
技术工人中的高、中级技术工人比重太小。生产第一线缺乏骨干力量，一些关键岗位不得不由未经系统技术培训的工人顶岗。富拉尔基重型机械厂，按设计要求，主要技术岗位平均技术等级应为7．3级，目前实际为3．5级。
职工队伍素质差，是影响生产水平和经济效益提高的一个重要原因。以江苏省纺织厅与上海市纺织局相比，设备能力大体相同，但产值只是上海的72．4％，利润只有上海的39．5％。除所有制结构、产品结构和管理方面等因素外，主要是技术力量差别悬殊，上海纺织局技术人员
占职工总数的3．38％，江苏只占1．09％。
大量事实说明，经济建设要发展，职工教育要先行。为了使我国的企业素质有较大的提高，在经济效益上打开新局面，适应国内外新形势的挑战，我们必须进一步认识加强职工教育的紧迫性，下大决心开发智力，培养人才，并从战略上作出相应的安排。
二、职工培训的目标和要求
中央领导同志指出，“教育要面向现代化，面向世界，面向未来”。最近又说，国民经济的发展要有“后劲”，“七五”、“八五”、“九五”能不能搞上去，主要抓好四个方面的工作，其中一项就是智力开发。因此，今后一个时期职工教育的任务，一方面要普遍提高职工的政治、文
化、技术、业务素质，使之成为合格的当班人；另一方面要从现有职工中培养造就大批专业技术、管理干部。通过职工培训和普通全日制学校输送毕业生，争取到一九九○年，初步形成一支在数量上能够基本满足需要，质量上能够掌握现代科学技术和经营管理知识，专业配套、年龄结构比
较合理的干部队伍和专业技术人员队伍；形成一支以中级技术工人为主体，技术等级结构比较合理，具有较高政治、文化、技术素质的工人队伍，为后十年经济振兴打好基础，创造条件。
为了实现这个目标，职工培训要在认真贯彻《国营企业职工思想政治工作纲要（试行）》，坚持不懈地对职工进行系统政治理论教育和思想政治工作的同时，大力开展文化、技术、业务培训，着重抓好以下几方面的工作：
（一）搞好领导干部特别是新领导班子成员和优秀中青年后备干部的专业培训。要根据国务院对企业厂长（经理）进行国家统考的决定和全国干部培训规划要点，组织他们系统学习社会主义经济建设基本方针政策、科学管理知识和必要的文化技术知识，提高经营管理能力。通过调整、
培训和补充后备力量，要求到一九九○年，大中型企业领导班子成员和厅、局、处以上干部，基本上达到大专水平，小型企业和县专业局领导干部基本上达到中专水平。
（二）继续抓紧青壮年职工的文化、技术补课。要在努力提高补课质量的前提下加快进度，完成中央和国务院《决定》规定的任务。同时，要抓好“双补”合格后的巩固提高，及时开展包括中技、中专和高中在内的职工中等教育。通过加强就业前培训和大力开展工人中级技术业务培训
，要求到一九九○年，使工人中实际水平符合中级技术等级标准的比例，逐步提高到50％左右。高级工比例也要有较多增加。
（三）认真培养提高科技人员，进行知识补缺更新的教育。要结合企业采用新技术、研制新产品、引进新设备、推广新的管理方法，组织科技人员学习新技术、新理论。同时根据需要，加速调整和稳步发展职工高等教育，积极举办职工中等专业教育，有计划地培养后备专业、技术力量
。争取到一九九○年，使技术人员占职工总数的比例，从现在的平均3．45％，提高到5％至10％以上，技术密集行业比例应该更高一些，并有一大批掌握七十年代末和八十年代国外先进科学技术，能从事情报、科研、设计等开发性工作的骨干力量。
（四）加强各类专业管理人员的业务培训。要大力开展各种短期专业培训，并有计划地选送文化水平较高，有一定实践经验的中青年专业人员系统进修，培养出一大批会计师、统计师、经济师。争取到一九九○年，专业管理人员基本上达到高中、中专以上水平，业务骨干要达到大专以
上水平，大中型骨干企业都有总会计师，其他多数企业也要有会计师。
（五）要抓紧重点建设项目特别是引进项目职工的培训。在确定引进设备的同时，就要明确培训要求，制订规划，结合设计、施工、安装、调试等，成建制地组织培训，使培训和各项生产准备工作同步进行，保证顺利投产，充分发挥经济效益。
各地区、各部门应根据上述目标，结合人才需求预测情况，对大型骨干企业和中小型企业，分别提出切合实际的要求，修订职工教育规划，作为经济发展总体规划的一部分，抓紧落实，并要重视少数民族及边远地区职工的培训提高
三、实现培训目标的政策和措施
《决定》下达已三年，从全国情况看，《决定》提出的各项要求，很多还没有做到。各级领导要认真检查《决定》的执行情况，找出差距，采取措施，狠抓落实。
（一）进一步明确指导思想。国务院领导同志最近指出：“职工培训，在厂里来讲是头等大事，不能光搞物。现在比较重视物，还没有认识到人，人和物相比，人是头等大事”，“职工培训提出来很久了，但是还没有引起普遍重视”。各级领导特别是经济部门的决策人，一定要从经济
发展的宏观战略上重视智力开发，把职工教育列上重要工作日程，作为提高企业素质的一项根本性措施，做到生产开发、技术开发、智力开发一起抓，两个文明建设一起抓。职工教育部门必须面向生产、面向企业，以提高经济效益为中心，开展政治、文化、技术、业务培训。要根据企业生
产发展的当前和长远需要来办学，把职工培训同提高企业素质紧密联系起来，在经济效益上见实效，为两个文明建设服务。

（二）从政策制度上调动办学、教学和学习的积极性。各单位要结合企业整顿和建设“六好企业”，把全员培训工作落到实处。职工教育开展差的，不能评为“六好企业”。要研究适合本单位生产、工作特点的办学形式，从改进劳动组织、劳动制度方面，为职工学习创造条件，如在严
格定员定额的基础上，适当安排培训定员或利用生产间隙进行积累式培训等。
要切实改善职工教师的社会政治地位。职工培训是直接为生产服务的，企业中职工教师的晋级、调资、奖励和生活福利待遇应同科室技术人员一视同仁，并积极研究解决职工教育专职教师和管理干部的职称问题。要大力表彰优秀的职工教师和教育管理干部，鼓励他们终身从事职工教育
事业。
要建立正规的职工培训、考核制度，认真执行《工人技术考核暂行条例》的规定，职工转正、定级、晋升、改变工种或调换工作岗位都必须经过严格考核。成绩优秀的要给予表扬、奖励。能力过差，又缺乏进取心，在培训后实在不能胜任工作的，干部要调整工作，工人要调离技术岗位
。同时，结合招工制度的改革，坚持通过考试择优录用职工，分配工种，并严格实行先培训后上岗。
（三）改善办学条件。职工培训的教学场地严重不足，要列入各地区、各部门的基建计划，使校舍人均面积从现有的0．16平米尽快达到中央规定0．3～0．5平米的要求。企业自留资金应有一定比例用于职工培训。随着专业、技术培训的开展，地区和企业主管局的培训任务越来
越重，要切实保证这方面的事业费开支。现在有的地区按职工人数规定金额，由地方财政给职工教育部门拨款；有的部门用机动财力办学，实报实销；有的地区由主管局牵头，企业自筹资金，联合办学。各地区、各部门可根据自己的实际情况，采用多种办法多渠道地切实解决缺乏职工教育
事业费的困难。职工教育部门要少花钱，多办事，使现有的人力物力发挥最大的作用。
目前，企业职工教育专职教师尚缺二十五万人，除从现有专业技术人员中选调和各方面支援外，缺额的补充应列入各地区、各部门大专院校毕业生的分配计划，争取职工教师的比例从现在的1．8‰尽快达到中央规定3‰至5‰的要求。职工教师的培训提高也要列入教育部门的计划，
全日制高等学校和教师进修学院要承担培训职工教师的任务，有条件的地区、部门还要举办职工师范学院或职工教育学院。要加快教材建设，教育部门和各主管业务部门应迅速组织力量，力争在两三年内把主要专业和技术工种的教材编写出来。
（四）加强领导，改进管理体制。中央和国务院的《决定》指出：“职工教育缺乏统一领导，各有关方面的分工不够明确，影响工作中实际问题的解决。要按照‘加强领导，统一管理，分工负责，通力协作’的原则，改进领导管理体制”。这个问题现在还没有很好解决。实践证明，职
工教育必须在各级党委和政府的领导下，依靠各有关部门的通力协作，调动各方面力量一起动手，同时要发挥职工教育管理委员会的作用，才能搞好。全国职工教育管理委员会作为国务院指导全国职工教育工作的机关，要认真执行它的任务：“讨论制定职工教育的重大方针、政策、统一规
划，并检查执行情况，协调各方面的工作。”各省、自治区、直辖市人民政府要充实加强各级职工（工农）教育管理委员会及其办事机构，使之与承担的任务相适应。企业的上级主管业务部门，对这一工作也要有相应的机构或专人管理。企业要结合全面整顿，对现有专职教育干部队伍进行
调整，下决心选调符合四化要求的干部，充实到职工教育战线上来，逐步建立和健全智力开发系统。



1984年4月27日